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Violation des sanctions imposées à l'Iran :

Standard Chartered pourrait être condamné à une autre amende

Une enquête approfondie a révélé des preuves suggérant que les activités de la Banque Standard Chartered en Iran étaient plus importantes qu'elle ne l'admettait
Une enquête approfondie a révélé des preuves suggérant que les activités de la Banque Standard Chartered en Iran étaient plus importantes qu'elle ne l'admettait

La Banque britannique Standard Chartered Plc a déjà payé une importante amende pour avoir secrètement transféré des milliards de dollars aux États-Unis au nom de clients iraniens, en violation des sanctions. Mais une enquête approfondie a révélé des preuves suggérant que les activités de la banque en Iran étaient plus importantes qu'elle ne l'admettait, selon cinq personnes au courant de l'affaire.

Maintenant, les autorités américaines sont en train de faire peser une sanction pénale contre Standard Chartered et des employés de cette banque, a déclaré une source proche de l’enquête qui s’est exprimé sous couvert d’anonymat.

Une coalition des organismes d'application de la loi, dont le ministère de la Justice, le ministère des Services financiers de New York et le procureur de Manhattan, ont terminé leur enquête et pourraient annoncer la résolution d'ici la fin de l'année, a indiqué la même source.

Les autorités pourraient imposer une amende encore plus lourde que les 667 millions de dollars payés par la banque en 2012 pour la pénaliser pour ce qu'elles considèrent comme une dissimulation, bien que des chiffres précis n'aient pas encore été discutés lors des négociations au début du mois d'août, selon les personnes qui ont refusé de commenter les discussions privées.

Dans les documents déposés en matière de valeurs mobilières, la banque a déclaré qu'elle pourrait faire face à une série de sanctions civiles et pénales découlant de l'affaire, " y compris des sanctions pécuniaires importantes ".

"Nous continuons de coopérer pleinement à l'enquête concernant le respect de nos sanctions et nous sommes engagés dans des discussions en cours avec les autorités américaines ", a déclaré Julie Gibson, la porte-parole de Standard Chartered, dans un communiqué. "Même si nous ne commentons pas le fond de ces discussions, nous attendons avec impatience le règlement de cette question."

 

L'approche de Trump

Dans son rapport annuel, la banque a indiqué que l'enquête américaine " examine dans quelle mesure les manquements en matière de conduite et de contrôle ont permis à des clients ayant des intérêts iraniens d'effectuer des transactions par l'intermédiaire de la Standard Chartered Bank ".

La façon dont l'affaire est résolue pourrait en dire long sur l'approche adoptée par les États-Unis en matière d'application de la loi sur des questions d'importance cruciale dans l’administration du président Donald Trump.

Le président américain a réaffirmé une ligne dure à l'égard de l'Iran, que l'administration considère comme un État parrain du terrorisme et une source d'instabilité régionale, et s’est retiré de l'accord nucléaire conclu par l'administration Obama en réimposant le régime de sanctions qui avait été mis en place auparavant.

En même temps, le ministère de la Justice a favorisé l'allègement des peines pour inconduite d'entreprise, tout en accordant la priorité aux poursuites contre les particuliers. La politique d'application des sanctions de l'administration Obama s'est caractérisée par de lourdes amendes, mais rarement par des accusations criminelles contre des entreprises ou leurs dirigeants, ce qui a donné lieu à des critiques selon lesquelles elle n'obligeait pas les dirigeants financiers à rendre des comptes pour des actes frauduleux.

Depuis 2009, les États-Unis ont intenté une trentaine de poursuites contre des sociétés financières pour avoir fait affaire avec des pays et des particuliers sanctionnés, principalement l'Iran, le Soudan et Cuba. Presque tous ces cas ont été réglés sans accusations criminelles ou au moyen d'ententes de poursuites différées, comme celle conclue avec Standard Chartered en 2012.

 

Le Standard Chartered contraint de s'excuser

En réglant l'affaire initiale, Standard Chartered a admis avoir caché ou déguisé l'identité de clients iraniens - y compris la banque centrale de l'Iran - dans des milliards de dollars de transactions effectuées aux États-Unis de 2001 à 2007. Dans le cadre de l'entente de poursuites différées, la banque a accepté qu'un contrôleur externe examine ses pratiques commerciales et les États-Unis ont accepté de rejeter les accusations après que la banque se soit conformée à une entente.

Ces mandats devaient expirer en 2014. Mais les autorités ont prolongé l'accord - et ont ouvert une autre enquête - après que l'on eut soupçonné que Standard Chartered continuait à faire des affaires en Iran pour ses clients après 2007. Selon des personnes connaissant bien l'enquête, il s'agirait de faciliter les paiements d'entreprises basées aux Émirats arabes unis qui commerçaient avec leurs homologues iraniens.

Cette année-là, la banque a versé 300 millions de dollars de plus à l'organisme de réglementation bancaire de l'État de New York après que l'entreprise a découvert une faille dans le système de suivi des opérations douteuses de Standard Chartered, ce que la banque était tenue de faire en vertu de l'accord initial.

L'accord a depuis lors été prolongé à deux autres reprises, y compris le mois dernier, et sera en vigueur jusqu'à la fin de 2018. Les autorités ont déclaré que le programme de conformité aux sanctions de la banque "n'a pas encore atteint la norme requise" par l'accord. Dans des documents déposés au tribunal de Washington, les procureurs ont déclaré que le gouvernement avait " obtenu, et continue d'obtenir, de nouvelles informations concernant d'éventuelles violations historiques des lois et règlements sur les sanctions américaines " après 2007.

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